Politike odprtega dostopa

Politike odprtega dostopa predstavljajo zahteve financerjev, raziskovalnih institucij in drugih deležnikov pri financiranju in izvajanju znanstvenoraziskovalne dejavnosti.

Glede na obseg so lahko politike mednarodne (na primer Obzorje 2020, Obzorje Evropa), nacionalne (politike nacionalnih agencij in vlad) ali institucionalne (politike univerz ali raziskovalnih institutov).

Politike so lahko obvezujoči mandati (na primer zahteve v razpisih, nacionalne strategije, zakonske določbe) ali pa v obliki neobvezujočih priporočil.

Politike odprtega dostopa,  arhiviranja in deljenja objav so vzpostavili tudi založniki znanstvenih del.

Njihovi pristopi so zelo razlikujejo, predvsem glede uporabe licenc za objave v zlatem odprtem dostopu (ponudijo le lastne licence ali omejen izbor licenc Creative Commons). Prav tako so zelo različni pogoji samoarhiviranja, pogosto zahtevajo časovno zaporo dostopa  oziroma embargo in ne dovolijo arhiviranja avtorjevega končnega, recenziranega rokopisa pod licenco Creative Commons. Več informacij o založniških politikah samoarhiviranja lahko poiščemo na portalu Sherpa Romeo.

Politike financerjev in politike založnikov pogosto niso usklajene in zato pri odprtem objavljanju lahko prihaja do težav.  

Financerji zahtevajo, da so rezultati raziskav, sofinanciranih z javnimi sredstvi, odprto dostopni. Pogodbe za sofinanciranje raziskovalne dejavnosti z javnimi sredstvi vsebujejo zahtevo po odprti dostopnosti rezultatov raziskav  (na primer Obzorje 2020 najkasneje šest ali 12 mesecev po objavi,  pilot za odprto dostopne raziskovalne podatke na vseh 7 področjih.). 

Odprto dostopne znanstvene revije se glede preverjanja kakovosti rokopisov, predloženih v objavo, ne razlikujejo od naročniških znanstvenih revij (recenzentski postopek). Odprto dostopna znanstvena revija je na svetovnem svetu dostopna brezplačno, zato mora založnik sredstva za izdajanje pridobiti iz drugih virov. Najpogosteje stroške objave (APC – Article-Processing Charge) zaračuna korespondenčnemu avtorju , ki pridobi sredstva od matične ustanove (open access fund) ali financerja raziskave. V Sloveniji žal še nimamo urejenega finančnega fonda za plačilo APC-jev, zato morajo avtorji plačilo zagotoviti iz lastnih projektnih sredstev ali plačilo po dogovoru krije delodajalec. Lahko pa se revija financira iz drugih sredstev (namenska javna sredstva, sredstva združenj, …) in avtor z objavo članka nima stroškov.

Nacionalna strategija odprtega dostopa

Države članice EU naj bi v okviru Evropskega raziskovalnega prostora v skladu s priporočili Evropske komisije uveljavile enaka določila za nacionalno financiranje raziskovalne dejavnosti in s tem tudi pogoje za odprto dostopnost rezultatov iz javno financiranih raziskav. 

Določila glede odprtega dostopa do publikacij in raziskovalnih podatkov v Nacionalni strategiji odprtega dostopa do znanstvenih objav in raziskovalnih podatkov v Sloveniji 2015−2020, ki je bila sprejeta septembra 2015, so torej usklajena z določili glede odprtega dostopa v evropskem programu Obzorje 2020.

V letu 2017 je bil sprejet Akcijski načrt izvedbe nacionalne strategije odprtega dostopa do znanstvenih objav in raziskovalnih podatkov v Sloveniji 2015–2020, ki  opredeljuje ukrepe, aktivnosti, kazalnike, nosilce in sodelujoče deležnike ter roke in finančne vire za izvedbo določil nacionalne strategije odprtega dostopa. 

Določila glede odprtega dostopa do znanstvenih informacij

• Obvezno zagotoviti odprto dostopnost recenziranih člankov iz sofinanciranih projektov, močno spodbuja tudi odprto dostopnost recenziranih monografij.
• Čim prej, vendar najkasneje ob objavi, je potrebno shraniti strojno berljivo elektronsko kopijo objavljene različice članka (VoR – Version of Record) ali končni, recenzirani avtorjev rokopis (AAM – Author Accepted Manuscript) v repozitorij.
• Zagotoviti odprto dostopnost takoj ob objavi ali z odlogom 6 mesecev za  naravoslovno – tehnične in medicinske vede oziroma 12 mesecev za  družboslovje in humanistiko.
• Raziskovalci naj ohranijo avtorske pravice in dovolijo nadaljnjo uporabo pod odprtimi licencami, na primer Creative Commons (CC) ali podobnimi, najbolje Creative Commons priznanje avtorstva (CC BY).
• V repozitorijih morajo biti na voljo vsi metapodatki, potrebni za identifikacijo objave (OpenAIRE kompatibilnost).
• Upravičenci si morajo prizadevati, da vzporedno s publikacijo shranijo tudi raziskovalne podatke, ki so potrebni za potrditev rezultatov v shranjenih znanstvenih publikacijah.
• Izveden bo nacionalni pilotni program “Odprti dostop do raziskovalnih podatkov v Sloveniji”, ki se bo nanašal na podatke, vključno s povezanimi metapodatki, ki so potrebni za validacijo rezultatov, kakor so opredeljeni, in v rokih, določenih v načrtu ravnanja z raziskovalnimi podatki.
• Revije izdajateljev s sedežem v Sloveniji, ki vsebujejo recenzirane članke in je njihovo izdajanje sofinancirano z nacionalnimi javnimi sredstvi, zagotovijo odprti dostop do svojih vsebin takoj ob objavi pod licencami Creative Commons. Programska oprema za izdajanje mora biti kompatibilna z določili OpenAIRE, revije naj bodo vključene v Directory of Open Access Journals (DOAJ).
• Izdajatelji znanstvenih monografij s sedežem v Sloveniji, ki so prejemniki nacionalnih javnih sredstev, naj si prizadevajo za izdajanje monografij v poslovnih modelih, ki omogočajo odprti dostop do celotnih besedil ob objavi in upravljanje avtorskih pravic z licencami Creative Commons. Odprto dostopne znanstvene monografije naj bodo vključene v Directory of Open Access Books (DOAB).

Določila Nacionalne strategije odprtega dostopa do znanstvenih objav in raziskovalnih podatkov v Sloveniji 2015−2020 so vključena v razpise ARRS za instrumente financiranja.

Javni razpis za (so)financiranje raziskovalnih projektov za leto 2021 v členu 13. navaja:  

Odprti dostop do recenziranih znanstvenih objav in spletni dostop do informacij o raziskovalnem projektu

Skladno z določili Nacionalne strategije odprtega dostopa do znanstvenih objav in raziskovalnih podatkov v Republiki Sloveniji 2015-2020* morajo biti vse recenzirane znanstvene objave, ki izhajajo iz izvajanja raziskovalnega projekta, objavljene v odprtem dostopu. Recenzirana znanstvena objava mora vsebovati tudi podatke o financerju ali financerjih ter številko projekta skladno s 105. členom pravilnika.

Prijavitelj mora po odobritvi projekta na spletnem mestu svoje RO odpreti posebno spletno stran oz. podstran, ki bo namenjena projektu, ter bo omogočala diseminacijo dosežkov. Obvezne minimalne vsebine spletne strani so: vsebinski opis projekta z osnovnimi podatki glede financiranja, sestava  projektne skupine s povezavami na podatke v sistemu SICRIS, faze projekta in opis njihove realizacije, bibliografske reference, ki izhajajo neposredno iz izvajanja projekta ter navedba logotipa  ARRS in drugih sofinancerjev. Vsebine, ki so zajete v sistemu SICRIS, naj bodo

Načrt S

KOAlicijo S je 4. septembra 2018 ustanovila skupina nacionalnih in mednarodnih  financerjev raziskovalne dejavnosti, dobrodelnih in raziskovalnih organizacij ob podpori Evropske komisije (EC) in Evropskega raziskovalnega sveta (ERC). Pri nastanku so sodelovali direktorji sodelujočih financerk, Marc Schiltz, predsednik Science Europe, in Robert-Jan Smits, prej odposlanec Evropske komisije za odprti dostop. 

Je neformalno združenje organizacij in institucij, ki so se javno zavezale k uresničevanju načel Načrta S in ostajajo v celoti samostojno odgovorne za izvajanje svojih politik odprtega dostopa, usklajenih z Načrtom S. 

Urad za podporo delovanju kOAlicije S je bil ustanovljen januarja 2020 in gostuje na sedežu Evropske znanstvene fundacije (ESF) v Strasbourgu.

Aktivnosti kOAlicije S temeljijo na Načrtu S, ki vsebuje en cilj in deset načel.

Cilj Načrta S

“Od leta 2021 naprej morajo biti vse znanstvene objave o rezultatih raziskav, financiranih z javnimi ali zasebnimi sredstvi, s strani nacionalnih, regionalnih ali mednarodnih raziskovalnih svetov in financerjev raziskovalnih dejavnosti, objavljene v odprto dostopnih revijah, na platformah za odprto dostopne objave ali takoj na voljo v odprto dostopnih repozitorijih brez embarga.”

10 načel Načrta S

01: Avtorji ali njihove matične institucije obdržijo materialne avtorske pravice. Vse znanstvene objave morajo biti objavljene pod licenco za odprto vsebino, po možnosti  prosto licenco Creative Commons priznanje avtorstva (CC BY), da izpolnjujejo zahteve, opredeljene v Berlinski deklaraciji.

02: Financerji bodo vzpostavili zanesljiva merila in zahteve za storitve, ki jih morajo izpolnjevati visoko kakovostne odprto dostopne revije, platforme za odprto objavljanje in odprto dostopni repozitoriji.

03: V primerih, ko visoko kakovostne in odprto dostopne revije in platforme za odprto objavljanje še ne obstajajo, bodo financerji usklajeno podprli njihovo vzpostavitev in nudili podporo, kadar je to primerno. Po potrebi bo zagotovljena tudi podpora za ostale infrastrukture odprtega dostopa.

04: Kjer je primerno, plačilo stroškov znanstvenih objav v odprtem dostopu prevzamejo financerji ali raziskovalne institucije in ne posamezni raziskovalci. Vsi raziskovalci bi morali imeti možnost objave svojega dela v odprtem dostopu.

05: Financerji podpirajo raznolikost poslovnih modelov odprto dostopnih revij in platform za odprto objavljanje. Kadar se objave v odprtem dostopu zaračunavajo, morajo biti stroški sorazmerni opravljenim storitvam, struktura pa transparentna,  da je zagotovljeno informiranje trga in financerjem dana možnost omejevanja pretirane rasti cen. 

06: Financerji spodbujajo vlade, univerze, raziskovalne organizacije, knjižnice, akademije in akademska združenja, da uskladijo svoje strategije, politike in prakse, zlasti za zagotovitev  transparentnosti.

07: Zgoraj omenjena načela veljajo za vse vrste znanstvenih objav, vendar je razumljivo, da bo za odprto dostopnost znanstvenih monografij  in poglavij v knjigah potrebno več časa in drugačen pristop.

08: Financerji ne podpirajo hibridnega modela objavljanja, v kolikor ni del preoblikovalnega dogovora (ang. transformative arrangement) in časovno omejen do prehoda na popolni in takojšnji odprti dostop. Financerji lahko finančno podprejo tovrstne dogovore.

09: Financerji bodo spremljali skladnost objav z načeli Načrta S in v primeru neskladja sankcionirali prejemnike proračunskih sredstev.

10: Financerji se zavezujejo, da bodo pri vrednotenju znanstvenih del v postopkih sprejemanja odločitev o financiranju ocenjevali dejansko vrednost dela in ne revije, v kateri je bilo znanstveno delo objavljeno, njenega faktorja vpliva (ali druge metrike) ali založnika. 

Članice kOAlicije S bodo z izvajanjem politik začele 1. januarja 2021, vendar bodo zahteve Načrta S implementirale nekoliko različno. Podrobnejše informacije so zbrane v preglednici Implementation Roadmap of cOAlition S Organisations, na kratko:

 Rights Retention Strategy (RRS), strategija pridržanja avtorskih pravic, je bila objavljena 15. julija na spletnih straneh kOAlicije S.

Cilj je, da raziskovalci ohranijo akademsko svobodo in še naprej lahko objavljajo rezultate iz javno financiranih raziskav v revijah po svojem izboru, vključno naročniških, obenem pa izpolnijo zahteve financerjev za takojšnjo odprto dostopnost v skladu z Načrtom S.

Članice kOAlicije S bodo to omogočile s spremembami pogojev v razpisih oz. pogodbah za dodelitev raziskovalnih sredstev tako, da bodo že od začetka zahtevale:

1. da avtorji ali inštitucije obdržijo avtorske pravice v skladu z zahtevami Načrta S in
2. uporabo licence Creative Commons priznanje avtorstva (CC BY) za vse avtorjeve končne, recenzirane različice člankov (AAM) ali za izvorne, založnikove različice (VoR), ki izhajajo iz raziskav, v celoti ali delno financiranih z javnimi sredstvi.

Načrt S omogoča tri možne načine izpolnjevanja zahteve za takojšnjo odprto dostopnost objav pod licenco CC BY.

Najprimernejša je »zlata pot«, zagotovitev odprtega dostopa izvorne, založnikove različice VoR v skladu z zahtevami Načrta S:

a) objava v zlati, odprto dostopni reviji ali na odprto dostopni platformi in

b) objava v odprtem dostopu v preoblikovalni reviji (TJ  -Transformative Journal) ali v reviji, ki je del preoblikovalnega  dogovora (TA – transformative Arrangement), t.i. hibridna odprta objava. 

Spodbuja tudi shranjevanje izvorne, založnikove različice članka (t.i. VoR – version of record) v repozitorij takoj ob izidu. 

Kadar to ni mogoče, Načrt S predvideva še tretjo možnost – zeleno pot::

c) objavo v naročniški reviji pod pogojem, da je avtorjev končni, recenzirani rokopis takoj ob izidu in pod odprto licenco CC BY (brez embarga oz. časovnega zamika) arhiviran v odprto dostopni repozitorij.

Večina komercialnih založnikov od avtorjev zahteva ob sprejemu članka v objavo v naročniški reviji podpis pogodbe o objavi (CTA – copyright transfer agreement) oz. prenos materialnih avtorskih pravic, njihove politike deljenja objavljenih člankov pa ne dovoljujejo shranjevanja AAM v skladu z zahtevami Načrta S. 

Strategija pridržanja avtorskih pravic (RRS) posega v to neskladnost:

prosta licenca (CC-BY), ki jo avtor (imetnik avtorskih pravic) dodeli na svoj rokopis ob oddaji založniku, ima pravno prednost pred katerokoli poznejšo dodeljeno licenco na objavo, kakor tudi pred pogodbo o prenosu avtorskih pravic, katere podpis založnik lahko od avtorja zahteva ob sprejemu članka v objavo.

Financerji bodo to zahtevo implementirali v razpise za svoje instrumente financiranja, in dodali v pogodbo o dodelitvi sredstev (grant agreement), v kateri bodo od upravičencev zahtevali uporabo odprte licence CC BY za vse bodoče objave, ki izhajajo iz njihovega financiranja (predhodna licenca).

Druga možnost pa je, da bodo upravičencem naložili obveznost, da so njihovi članki (bodisi AAM ali VoR) objavljeni pod odprto licenco CC BY (predhodna obveznost).

V obeh primerih (predhodna licenca ali predhodna obveznost) morajo biti članki, ki izhajajo iz raziskav, financiranih s strani članic kOAlicije S, objavljeni v repozitoriju z licenco CC BY in brez embarga.

Avtorji bodo pri oddaji rokopisa založniku dodali sledeče obvestilo:

»To raziskavo je v celoti ali delno financirala ARRS [štev. projekta]. Za namen odprtega dostopa je avtor uporabil licenco CC BY za avtorske pravice za katero koli različico avtorjevega končnega, recenziranga rokopisa (AAM – Author Accepted Manuscript), ki izhaja iz tega prispevka.«

Obzorje 2020

Obzorje 2020 (Horizon 2020) je okvirni program Evropske unije za raziskave in inovacije za obdobje 2014-2020. 

Kot najpomembnejši finančni instrument izvajanja strategije Unije inovacij in Strategije Evropa 2020 se osredotoča na aktivnosti za krepitev odličnosti znanosti in raziskav Unije, za vodilno vlogo industrije na področju raziskav in inovacij ter za spodbude za mala in srednje velika podjetja s ciljem ustvarjati gospodarsko rast in zagotoviti nova delovna mesta v Evropi. Eden izmed ključnih ciljev programa Obzorje 2020 je reševanje družbenih izzivov, ki so povezani s socialno in ekonomsko krizo v Evropi, podnebnimi spremembami, trajnostnim razvojem mobilnosti in prometa, varnostjo v družbi, dostopnostjo do obnovljivih virov, zagotovitvijo preskrbe z varno hrano, pomenom evropske kulturne dediščine ter za spopadanje z izzivom staranja prebivalstva.

Skupna vrednost finančnih sredstev, namenjenih tem aktivnostim, je preko 80 milijard EUR.

Določila glede odprtega dostopa do znanstvenih informacij

• Obvezno zagotoviti odprto dostopnost recenziranih člankov iz sofinanciranih projektov, močno spodbuja tudi odprto dostopnost recenziranih monografij.
• Čim prej, vendar najkasneje ob objavi, je potrebno shraniti strojno berljivo elektronsko kopijo objavljene različice članka (VoR – Version of Record) ali končni, recenzirani avtorjev rokopis (AAM – Author Accepted Manuscript) v repozitorij.
• Zagotoviti odprto dostopnost takoj ob objavi ali z odlogom 6 mesecev za naravoslovno-tehnične in medicinske vede oziroma 12 mesecev za  družboslovje in humanistiko.
• Raziskovalci naj ohranijo avtorske pravice in dovolijo nadaljnjo uporabo pod odprtimi licencami, na primer Creative Commons (CC) ali podobnimi, najbolje Creative Commons priznanje avtorstva (CC BY).
• V repozitorijih morajo biti na voljo vsi metapodatki, potrebni za identifikacijo objave (OpenAIRE kompatibilnost).
• Raziskovalci naj si prizadevajo za dostopnost raziskovalnih podatkov.
• Pilot za raziskovalne podatke vsebuje določilo glede načrta ravnanja z raziskovalnimi podatki in zahtevo za odprto dostopnost podatkov, vključno s povezanimi metapodatki, ki so potrebni za validacijo rezultatov, predstavljenih v znanstvenih publikacijah, takoj, ko je to mogoče.

Nacionalni in evropski financerji za spremljanje izvajanja ter preverjanje izpolnjevanja zahtev glede odprte dostopnosti znanstvenih publikacij uporabljajo portal OpenAIRE, kjer morajo biti na voljo vsi podatki o objavah, ki izhajajo iz programskega financiranja EU. Za namen zagotavljanja vseh potrebnih podatkov morajo repozitoriji, podatkovna središča in platforme za odprto objavljanje  OpenAIRE kompatibilnost – metapodatki o znanstvenih publikacijah morajo vsebovati ime raziskovalnega programa, ime projekta, akronim in številko projekta, datum objave publikacije, dolžino embarga in trajni identifikator.

Obzorje Evropa

Obzorje Evropa (Horizon Europe) je nov okvirni program Evropske unije za raziskave in inovacije za obdobje 2021 do 2027. Prvi strateški načrt programa Obzorje Evropa za obdobje do leta 2024 naj bi bil sprejet v februarju 2021 in se bo osredotočal predvsem na globalne izzive, evropsko industrijsko konkurenčnost,  širitev sodelovanja in krepitev evropskega raziskovalnega prostora.

Skupna vrednost finančnih sredstev bo najvišja do sedaj, znašala bo okrog 95,5 milijard EUR. 

ERC 2021, prvi delovni program Obzorja Evropa v vrednosti 1,9 milijarde EUR, je bil objavljen 22. februarja in bo vseboval tri razpise: za začetek samostojne raziskovalne poti (Starting Grant), za utrditev samostojne raziskovalne poti (Consolidator Grant) in projekt za uveljavljene raziskovalce (Advanced Grant), več na: Roki razpisov Evropskega raziskovalnega sveta (ERC) 2021.

Vir: Obzorje Evropa – NASLEDNJI PROGRAM EU ZA NALOŽBE ZA RAZISKAVE IN INOVACIJE (2021–2027)

https://ec.europa.eu/info/sites/info/files/research_and_innovation/strategy_on_research_and_innovation/presentations/horizon_europe_sl_nalozbe_za_oblikovanje_nase_prihodnosti.pdf

Pričakovane zahteve na področju odprtega dostopa do znanstvenih informacij

• Upravičenci morajo zagotoviti takojšen, odprt in brezplačen dostop do recenziranih znanstvenih objav, povezanih z njihovimi rezultati, v zaupanja vrednem repozitoriju.
• Zahteva velja tudi za objave monografij, poglavij in podobnih daljših recenziranih znanstvenih publikacij.
• Upravičenci lahko objavljajo v publikacijah po lastni izbiri, vendar bo iz sredstev razpisa dovoljeno le plačilo objav v celoti odprto dostopnih publikacijah (“zlate” revije in monografije) ali na platformah za odprto objavljanje. Povračila za objave v hibridnih publikacijah niso upravičena.
• Upravičenci morajo ohraniti ustrezne avtorske in intelektualne pravice, vključno z licencami, da zagotovijo izpolnjevanje zahtev glede odprte dostopnosti objav.

• Zelena pot z arhiviranjem avtorjevega končnega, recenziranega rokopisa (AAM – Author Accepted Manuscript) v zaupanja vrednem repozitoriju: objava mora biti dostopna.takoj ob izidu (brez časovne zapore) pod licenco Creative Commons priznanje avtorstva (CC BY) ali enakovredno, v primeru monografij in sorodnih objav pa tudi pod Creative Commons priznanje avtorstva brez predelav / nekomercialno (CC BY-NC/ND) ali enakovredno. 
• V repozitoriju morajo biti na voljo tudi informacije o drugih izsledkih raziskav, orodjih ali sredstvih, ki so potrebna za potrditev rezultatov znanstvene objave.
• Metapodatki o deponiranih objavah morajo biti dostopni pod licenco Creative Commons Javna domena (CC0 Univerzalna) ali enakovredno in v skladu z načeli FAIR.
• Upravičenci morajo zagotoviti odprto dostopnost raziskovalnih podatkov v zaupanja vrednem repozitoriju pod licenco CC BY ali CC0 v skladu z načelom “as open as possible, as closed as necessary”.
• Prav tako morajo pripraviti in redno dopolnjevati načrt ravnanja z raziskovalnimi podatki ter upravljati z generiranimi podatki odgovorno in v skladu z načeli FAIR.
• Določeni programi bodo zahtevali arhiviranje raziskovalnih podatkov v repozitorij, ki deluje v okviru infrastrukture European Open Science Cloud (EOSC).
• Stroški upravljanja z raziskovalnimi podatki bodo upravičeni izdatki iz sredstev razpisa. 

Evropska komisija je financirala razvoj platforme za objavljanje v odprtem dostopu Open Research Europe (ORE), ki bo uradno začela delovati marca 2021. Upravičencem programov Obzorje 2020 in Obzorje Evropa bo omogočala brezplačno objavo ob uporabi odprtega recenzijskega postopka (open peer review).